“两融”罚单敲响券商风控警钟

    监管部门对融资融券业务违规行为的处罚是很正常的监管行为，市场不必过分解读

    ■本报记者 侯捷宁

    “监管部门对融资融券业务违规行为的处罚是很正常的监管行为，市场不必过分解读，这种处罚有利于未来融资融券业务的健康发展。”一位大型券商负责人在接受本报记者采访时表示，融资融券是一项风险较高的业务，对投资者的证券投资经验和风险承担能力、证券公司的风险控制水平都有较高的要求，若证券公司不能对融资融券风险管理体系进行及时有效的完善，对整个行业的发展都将产生不利影响，而监管部门对融资融券风险的及时监控是保证这项业务健康发展的基础。

    1月16日，证监会对12家券商开出两融罚单，中信、海通、国泰君安3家业内领头券商被叫停新开两融账户三个月，刷新了融资融券领域监管处罚的上限。而这次处罚也引发了市场的大地震，1月19日，上证综指大跌7.7%，收于3116.35点，下挫260点。