证监会新闻发言人张晓军昨日通报了证监会2015年第一季度对券商融资类业务的现场检查情况。2月2日至15日期间,证监会对46家券商融资类业务进行了为期两周的现场检查,券商融资类业务总体规范,没有发现重大违法违规行为。但部分券商存在向
证监会新闻发言人张晓军昨日通报了证监会2015年第一季度对券商融资类业务的现场检查情况。2月2日至15日期间,证监会对46家券商融资类业务进行了为期两周的现场检查,券商融资类业务总体规范,没有发现重大违法违规行为。但部分券商存在向不符合条件的客户开展两融业务、违规为客户融资活动提供便利等行为。其中,长城证券代销伞型信托产品等行为,给予“暂停新开两融账户3个月”的行政监管措施;华泰证券存在向不符合条件的客户开展两融业务、向风险承担能力不足的客户开展融资融券业务,给予“责令限期改正”的行政监管措施;国信证券向不符合条件的客户开展两融业务,给予“增加内部合规检查次数”的监管措施;五矿证券、华西证券、中金公司向不符合条件的客户开展两融业务,开展展期业务,给予“警示”的监管措施。 |