强监管推动券商内控完善 预计事中事后监管力度将加大

　　近期，证监会对多家券商作出行政处罚或采取行政监管措施，并对相关券商签字保荐代表人采取证券市场禁入措施，延续了今年以来证券行业日趋严格的监管势头，进一步深化事中事后监管。

　　专家表示，今年以来，证券行业违法违规行为遭惩处力度前所未有，外部监管的严厉施压将推动券商内部风险控制机制完善，事中事后监管持续深化将进一步推进券商等中介机构不断对风控机制进行动态调整和完善，推动证券行业长期健康稳定发展。

　　多家券商受处罚

　　证监会近期对宏信证券有限责任公司、财富证券有限责任公司采取行政监管措施。信达证券因触犯《证券法》有关“保荐人出具有虚假性记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的”行为的条款，被没收业务收入160万元并处以320万元罚款，签字保荐代表人寻源、李文涛被给予警告并分别被处以30万元罚款和采取5年证券市场禁入措施。